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浦发、广发多名高管因失职被处罚 两家银行都回应了

时间:2019-11-07 21:37:45

新华社经纬客户10月12日电据中国银行业监督管理委员会网站12日消息,鉴于浦东发展银行和广发银行在以往重大案件中暴露出的突出问题,中国银行业监督管理委员会近日依法对时任董事长和高级管理人员进行了处罚和问责。作为回应,两家银行相继做出回应。

浦东发展银行:合规整改在即

在此前的一份处罚通知中,中国保监会指出,浦东发展银行成都分行此前曾发生过非法发放贷款的案件。本行严重忽视分行信贷业务的风险状况,未能及时采取有效措施进行检查和整改。与此同时,还存在一些问题,如未能及时向监管当局报告重大审计结果,以及关键职位轮换制度执行不力。浦东发展银行负责相关业务的副行长慕岩受到警告,并被罚款30万元。时任董事长的纪晓辉和时任董事长的朱陈余都因管理失职受到警告,并被罚款20万元。

数据地图中的新经纬度照片

据《新京报》报道,浦东发展银行对上述处罚的回应是,在各级监管部门和地方政府的指导和协助下,成都分行的风险事件现已得到合规整改,分行各项经营管理工作正常。事件发生后,全行深入反思,持续整改,强化“一个法人”意识,增加干部轮岗交流,加强合规内控机制建设,提升全行稳健发展能力

浦东发展银行还表示,将继续深入贯彻党中央、国务院的决策和安排,认真落实监管机构的要求,坚持稳中求进的大基调,积极为实体经济服务,有效防范金融风险,努力实现高质量的可持续发展,更好地回报客户、投资者和社会各界的关注和支持。

广发银行:已采取一系列措施完善合规体系。

广发银行受到处罚的原因是,2012-2016年期间,广发银行合规管理和风险管理指标设置不符合规定。同时,在员工行为管理、岗位轮换制度、案件预防制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下,广东发展银行惠州分行发生了一起非法担保案件,并产生了不良影响。时任广发银行行长的李明先被判管理失职。时任广发银行董事长的董简悦因未能及时纠正这一情况并监督高级管理层有效履行职责而受到警告。

数据地图中的新经纬度照片

据澎湃新闻报道,针对中国保监会对广发银行前董事长董简悦和前行长李明先的处罚,广发银行表示,这是两年前监管机构对广发银行风险事件实施的后续行政处罚。近年来,在中国人寿保险集团党委的领导下,本行加强了党的领导,提高了公司治理水平,积极服务于国家战略,深化了保险与银行的协调,提高了金融服务能力。特别是在内部控制管理方面,CGB采取了一系列措施完善合规制度,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险调查,确保稳定合规运行。

广发银行表示,今年上半年,广发银行国内人民币存款余额同比增长11.4%,国内人民币贷款余额同比增长8.6%。营业收入同比增长39.6%,净利润同比增长38.1%,成本收入比同比下降8.5个百分点。6月底,不良贷款率高于股份制同业的平均水平。投资银行和金融市场收入增长177.8%,零售银行收入实现两位数增长,企业银行收入继续保持稳定增长。全行资本充足率、一级资本充足率、杠杆比率和流动性比率均符合监管要求。

广发银行表示,将继续加快深化“三步走”战略,紧密结合国家和地区协调发展战略,主动承担寿险集团的战略部署,明确优化自身发展方向,注重优质发展,不断巩固客户基础,不断优化发展结构,强化银行合作发展优势,不断完善内部控制和风险管理机制,进一步巩固本行经营管理的向上发展势头。(中信经纬应用)

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